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名词解释

精选的名词解释 。

  

A股  

股票术语  

A股，即人民币普通股，是由中国境内公司发行，供境内机构、组织或个人（从2019年4月1日起，境内、港、澳、台居民可开立A股账户）以人民币认购和交易的普通股股票。A股不是实物股票，以无纸化电子记账，实行“T+1”交割制度，有涨跌幅（10%）限制，参与投资者为中国大陆机构或个人。中国上市公司的股票有A股、B股、H股、N股和S股等。  

2019年11月23日，A股低开低走，全线深幅调整。上证综指失守3400点整数位，创下年内最大单日跌幅。  

开户流程  

个人开户  

一、个人投资者A股证券开户需携带的资料：  

1、证券开户本人的中华人民共和国居民身份证原件；  

2、证券账户卡原件（新开证券账户者不需提供）。  

二、个人投资者A股证券开户须知：  

1、16周岁以下自然人不得办理证券开户，16-18周岁自然人申请办理证券开户应提供收入证明；  

2、办理证券开户，需由本人亲自到证券公司柜台办理，若委托他人代办证券开户的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明原件（如果委托人身份证为二代证需提供正反两面的身份证复印件）；  

3、证券开户时需填写《证券交易开户文件签署表》和《证券客户风险承受能力测评问卷》；  

4、如果客户从未办理过证券开户的，需填写《自然人证券账户注册申请表》；  

5、如果客户是投资代办股份市场的，需填写《股份转让风险揭示书》；  

6、办理银行三方存管，需填写《客户交易结算资金第三方存管协议》，同时证券开户本人携带本人银行借记卡去银行网点柜台确认，没有该银行借记卡者仅需在银行柜台另新办借记卡即可；  

7、证券开户费，中国证券登记结算公司上海分公司收取证券开户费40元/户，中国证券登记结算公司深圳分公司收取证券开户费50元/户，由证券公司统一代收；  

8、沪市A股一张身份证能开20个证券账户，深市A股一张身份证可以开多个证券账户。  

机构开户  

一、机构投资者A股证券开户需携带的资料：  

1、营业执照复印件3份（经年检）；  

2、机构代码证复印件3份（经年检）；  

3、税务登记证复印件3份；  

4、法人代表身份证复印件3份（正反面）；  

5、代理人身份证复印件3份（正反面）；  

以上复印件均需加盖公司公章、法人章，同时携带公司公章、法人章来证券公司办理证券开户事宜。  

二、机构投资者A股证券开户须知：  

1、证券开户时需填写《机构客户证券交易协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》；  

2、如果机构客户从未办理过证券开户的，需填写《机构证券账户注册申请表》；  

3、如果机构客户是投资代办股份市场的，需填写《股份转让风险揭示书》；  

4、证券开户费，中国证券登记结算公司上海分公司收取证券开户费400元/户，中国证券登记结算公司深圳分公司收取证券开户费500元/户，由证券公司统一代收；  

5、证券开户时间，周一至周五9:00~15:00内办理证券开户的，新开户者可以当场取得两张纸质股东账户卡；其他时间段包括周末办理证券开户的，证券账户卡只能在下一个交易日取得或快递送到，不过这不影响正常的证券交易。这是因为证券开户申请办理需与中国证券登记结算公司联网，而中登公司周末都是休息的；  

6、境外企业不得办理A股证券开户，合格境外资格投资者QFII需到中国证券登记结算公司直接办理证券开户。[2]  

股票交易  

交易流程  

投资者如要进行上海证券交易所上市证券的投资，首先要去上海证券中央  

登记结算公司在各地的开户代理机构处申请开立证券帐户；然后再选择一家证券公司的营业部，作为自己买卖证券的代理人，开立资金帐户和办理指定交易。  

证券帐户和资金帐户开立以后，可以根据开户证券营业部提供的几种委托方式选择其中的一种或几种进行交易；一般证券营业部通常提供的委托方式有柜台委托、自助终端委托、电话委托、网上交易等。  

所有的交易由上海证券交易所的电脑交易系统自动撮合完成，无需人工干预。[3]  

交易时间  

每个交易日：  

9：15——9：25集合竞价（9：15～9：20可以申报和撤销；9：20～9：25可以申报，不可以撤销）  

9：30——11：30前市，连续竞价  

13：00——15：00后市，连续竞价  

其它时间交易系统不接受申报单。（如：9：25-9：30不接受申报单和撤单）  

对于停牌一小时的股票，在停牌期间（9：30-10：30）交易系统不接受该股票的申报单和撤单。  

大宗交易的交易时间为本所交易日的15:00-15:30，本所在上述时间内受理大宗交易申报。  

大宗交易用户可在交易日的14：30开始登陆本所大宗交易电子系统，进行开始前的准备工作；大宗交易用户可在交易日的15：30-16：00通过本所大宗交易电子系统查询当天大宗交易情况或接收当天成交数据（交易规则的大宗交易从9：30开始，但尚未实施）。[4]  

交易单位  

股票的交易单位为“股”，100股=1手，委托买入数量必须为100股或其整数倍。当委托数量不能全部成交或分红送股时可能出现零股(不足1手的为零股)，零股只能委托卖出，不能委托买入零股。  

交易费用  

收费项目 收费标准 最终收费对象  

经手费 成交金额的0.00696%（双向） 会员等交上证所  

证管费 成交金额的0.002%（双向） 会员等交中国证监会（上证所代收）  

印花税 成交金额的0.1%（单向） 投资者交税务机关（上证所代收）  

券商佣金 最高不超过成交金额的3‰，最低5元起，单笔交易佣金不满5元按5元收取 投资者交券商机构  

过户费   

成交金额（每股一元，等同于成交股数）的0.06%（仅上海股票收取）  

成交金额的0.002%（双向，仅上海股票收取）  

投资者交登记结算公司  

一般情况下，券商对大资金量、交易量的客户会给予降低佣金率的优惠，因此，资金量大、交易频繁的客户可自己去和证券部申请。另外，券商还会依客户是采取电话交易、网上交易等提供不同的佣金率，一般来说，网上交易收取的佣金较低。  

另外，部分地方还收委托费。这笔费用主要用于支付通讯等方面的开支，一般按笔计算（由证券公司营业部决定收不收，证券公司多的地方，相互竞争，大多取消这项，比如大城市，证券公司少的地方，营业部可能收你成交一笔收一元或五元，比如小城镇）  

[5]  

计算实例  

1、印花税：1‰(此为国家税收，全国统一。2008年后单向收费，只有在卖出时才有的)。  

2、过户费：深圳交易所无此项费用，上海交易所收费标准(每1000股收取1元，不足1000股按1元收取)。  

3、交易佣金：最高收费为3‰，最低收费5元。各家劵商收费不一，开户前可咨询清楚。  

4、通讯费：上海，深圳本地交易收取1元，其他地区收取5元。  

假设你买入10000股，每股票价格为10元，以此为例，对其买入成本计算：  

买入股票所用金额：10元/股×10000股=100000元；  

过户费：0.001元×10000股=10元(沪市股票计算，深市为0)；  

交易佣金：100000×3‰=300元(按最高标准计算，正常情况下都小于这个值)；  

通讯费：取5元；  

买入总成本：100000元+10元+300元+5元=100315元(买入10000股，每股10元，所需总资金)  

每股卖出多少钱才不赔钱?  

可按如下公式计算：买入总成本÷(1-印花税率-交易佣金率)÷股票数量=（100315元+10元过户费+5元通讯费）÷（(1-0.001-0.003)10000）=10.0732932元=10.07元(四舍五入)。  

若以10.07每股卖出价格计算：  

股票金额：10.07元/股×10000股=100700元；  

印花税：100700元×1‰=100.7元；  

过户费：0.001元×10000元=10元；  

交易佣金：100700元×3‰=302.1元；  

通讯费：取5元；  

卖出实收入：100700元-100.7元-10元-302.1元-5=100282.2元；  

此次股票交易盈利情况为：卖出实收入100282.2元-买入总成本100315元=-32.8元(四舍五入所得误差)。  

知道了股票交易费用的计算方法，买入股票后，你就知道最低多少钱卖出可保本了。  

上市条件  

资格要求  

1、发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。  

2、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。  

3、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。  

4、发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。  

5、发行人3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。  

6、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。[6]  

独立要求  

1、发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。  

2、发行人的资产完整：生产型企业应当具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统；非生产型企业应当具备与经营有关的业务体系及相关资产。  

3、发行人的人员独立：发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。  

4、发行人的财务独立：发行人应当建立独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户。  

5、发行人的机构独立：发行人应当建立健全内部经营管理机构，独立行使经营管理职权，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有机构混同的情形。  

6、发行人的业务独立：发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。  

7、发行人在独立性方面不得有其他严重缺陷。  

规范运行  

1、发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责。  

2、发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。  

3、发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；当前36个月内受到中国证监会行政处罚，或者当前12个月内受到证券交易所公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。  

4、发行人的内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果。  

5、发行人的公司章程中已明确对外担保的审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。  

6、发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。  

财务指标  

1、当前3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。  

2、当前3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者当前3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。  

3、发行前股本总额不少于人民币3000万元。  

4、当前一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%。  

5、当前一期末不存在未弥补亏损。  

股票区别  

根据股票上市地点和所面向的投资者的不同，中国上市公司的股票分为A股、B股和H股等。A股的正式名称是人民币普通股票，即由中国注册公司发行，在境内上市，以人民币标明面值，供境内（不包括港澳台地区）的个人和机构以人民币交易和认购的股票。[7]  

2005年11月5日，证监会和人民银行联合发布《合格境外机构投资者境内证券管理暂行办法》，允许符合条件并经证监会和国家外汇管理局批准的境外机构投资于A股。  

H股是在香港证券市场上市的股票。用港币交易。  

B股的正式名称是人民币特种股票。它是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在境内（上海、深圳）证券交易所上市交易的。它的投资人限于：外国的自然人、法人和其他组织，香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织，定居在国外的中国公民，中国证监会规定的其他投资人。现阶段B股的投资人，主要是上述几类中的机构投资者。B股公司的注册地和上市地都在境内，只不过投资者在境外或在中国香港、澳门及台湾。  

二者的区别是：A股、B股及H股的计价和发行对象不同，内地投资者不具备炒作H股的条件。B股2001年前投资者限制为境外人士，2001年之后，开放境内个人居民投资B股。另外，值得一提的是，沪市挂牌B股以美元计价，而深市B股以港元计价，故两市股价差异较大，如果将美元、港元以人民币进行换算，便知两地股价大体一致。以字母代称进行股票分类，不甚规范，根据中国证监会要求，股票简称必须统一、规范。可以相信，随着我国股市的进一步发展，A股、B股、H股等称谓将成为历史。  

A股改革  

中央经济工作会议明确，要加快行政审批、投资、价格、垄断行业、特许经营、政府购买服务、资本市场、民营银行准入、对外投资等领域改革，使改革举措有效转化成发展动力。  

中国证监会主席肖钢表示，经济发展进入新常态，将极大地改善资本市场发展的基础和环境，为资本市场发展提供难得的历史机遇。新常态下经济调速不减势，量增质更优，改革开放步伐不断加快，新战略新布局逐步实施，宏观调控方式和手段不断创新和完善，微观放活和宏观稳定相得益彰，这些都将激活直接融资，助推资本市场。他强调，将促进股票市场平稳健康发展，积极推进股票发行注册制改革，在保持每月新股均衡发行、稳定市场预期的基础上，适时适度增加新股供给。  

2014年3月21日，中国证监会终于正式公布了《优先股试点管理办法》(以下简称《办法》)。业内人士预计，银行、电力和房地产等负债较高的行业将有较大意愿发行优先股补充资金。[8]  

实际上，就在中央经济工作会议之后，涉及资本市场的各项改革正呈现出全面加速的迹象：12月18日晚间，中国证券业协会公布了《私募股权众筹融资管理办法（试行）》，对股权众筹融资的性质、投资者、融资者、投资者保护、自律管理等内容进行了规定。12月15日，中国基金业协会发布《资产证券化业务基础资产负面清单指引（征求意见稿）》，以地方政府为直接或间接债务人的基础资产以及以地方融资平台为债务人的基础资产均被列入ABS负面清单。[9]  

2019年4月12日，中国证券登记结算有限公司发布通知，明确自2019年4月13日起A股市场全面放开一人一户限制。自13日起，自然人与机构投资者均可根据自身实际需要开立多个A股账户和封闭式基金账户，上限为20户。也就是说，现在只能在一家证券公司拥有一个证券账户的股民，将最多可以在20家证券公司开设20个账户。[10]  

2019年6月30日，A股去杠杆半月蒸发17万亿，两融仍有增长空间。[11]  

A股影响  

2019年6月中旬以来的中国股市“过山车”级别的震荡，全球富豪排名也因此重新洗牌。  

数据显示，在6月12日A股达到本轮高点时，彭博全球富豪排行榜上前400名中，来自中国内地和香港地区的富豪今年共计新增财富1210亿美元。但6月中旬重挫以来直至上周四反弹前，这些富豪们的财富缩水有约1000亿美元。  

腾讯董事会主席马化腾身家缩水5.9%，万达集团董事长王健林身家缩水4.4%，阿里巴巴董事局主席马云身家缩水1.9%。[12]  

熔断机制  

2019年1月4日，A股新年首日触发熔断机制！新年首个交易日两市低开低走，午后两市持续下挫，13：13分，沪深300跌5%触发熔断，三家交易所（上交所、深交所、中金所）暂停交易15分钟。创业板指暴跌超7%。  

13：28，两市恢复交易，随即沪深300指数跌逾7%，触发熔断机制最高阀值，两市逾千股跌停，A股将暂停交易至收市。  

2019年1月1日，A股正式开始实施熔断机制。根据此前中金所发布的细则，股指期货每日价格最大波动限制（即每日价格涨跌停板幅度）为上一交易日结算价的±7%。基准指数较前一交易日收盘上涨或者下跌未达到5%的，股指期货的价格波动限制为上一交易日结算价的±5%。[13]  

2019年1月7日，早盘9点42分，沪深300指数跌幅扩大至5%，再度触发熔断线，两市将在9点57分恢复交易。开盘后，沪深300指数再度向下，最大跌幅7.21%，二度熔断触及阈值。这是今年以来的第二次提前收盘。[14]  

证监会称，熔断机制不是市场大跌的主因，但从近两次实际熔断情况看，没有达到预期效果，而熔断机制又有一定“磁吸效应”，即在接近熔断阈值时部分投资者提前交易，导致股指加速触碰熔断阈值，起了助跌的作用。权衡利弊，目前负面影响大于正面效应。因此，为维护市场稳定，证监会决定暂停熔断机制。[15]  

2019年1月11日，指数熔断制度暂停的第二个交易日，也是2019年的第6个交易日，A股再次暴跌至“熔断阈值”，两市再现千股跌停。沪指自1月4日当天开盘的3536.59点一路暴跌至昨天的收盘点位3016.70点，跌幅14.7%，创业板更是自2706.28点暴挫至2106.36点，跌幅高达22.1%。6个交易日，A股三天上演千股跌停，场面之惊悚，史上罕见。[16]  

未获准纳入MSCI  

2019年6月15日北京时间凌晨05:00，全球领先的指数和投资决策工具提供商——MSCI明晟公司宣布，迟将A股纳入MSCI新兴市场指数。该公告的公布，意味着此次A股冲击MSCI宣告失败。[17]  

北京时间2019年6月21日凌晨，摩根士丹利资本国际公司(MSCI)宣布A股将纳入MSCI指数。在经历了3次冲关后，A股第4次闯关终于成功。2019年6月，A股将正式纳入MSCI新兴市场指数和全球基准指数。[18]

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